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证券投资
2020-07-02

2019-10-0816:13

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长期以来,“非法推荐份额”在互联网上泛滥成灾。犯罪分子利用微信,微博,网络直播,论坛,分享,QQ等网络工具进行“非法推荐”活动。中国证监会多次提醒投资者,未经中国证监会许可,任何单位和个人不得从事证券或期货投资咨询业务。建议投资者选择合法证券期货的运营机构,获取相关的投资咨询服务,对各种“推荐股票”活动保持高度警惕,并远离“非法推荐”活动,以免造成财产损失。

两对夫妇的非法分居很明显

根据调查,2015年10月至2018年9月11日,1990年出生的马白娅和1989年出生的王慧杰通过自己的注册和淘宝购买先后获得“陈老金融”。股票”等23个实名认证微博帐户,并使用上述微博帐户公开提供股票投资品种选择和交易机会以及其他证券投资建议。

在吸引了微博公开提供的证券投资建议后,投资者将通过微博披露的微信和QQ帐户与马百亚,王辉杰或其雇员建立联系。此外,马百亚,王辉杰或其聘用人员还通过马百亚获得的投资者手机号码联系了潜在客户。

与潜在客户建立联系后,马百亚,王辉杰及其聘用人员进行证券投资咨询业务推广和客户招揽活动,从而通过向客户提供证券投资建议收取费用。客户支付咨询费或会员费后,马百亚和王慧杰通过微信,QQ等在线平台提供证券投资咨询服务,如股票投资产品选择和交易机会建议。服务期限根据客户的付款金额确定。

马白娅和王慧洁是夫妻二人。马百亚实际上控制着23个微博账户,负责推荐的股票特定分析和筛选工作,并形成证券投资建议;王会杰协助马百亚在淘宝网站上购买业务推广。具有微博账户的实名认证,负责员工的招聘,日常出勤和工资核算,负责维护某些微博和微信账户以及为支付客户提供后续服务。在实施上述行为的过程中,两人通力合作,通过提供证券投资咨询服务,非法取得收入2,686,419元。

经调查,马百亚,王辉杰均未取得证券投资咨询营业执照。马百亚和王慧洁能够积极配合调查工作,为其他案件的侦查提供了重要线索。他们对待错误的态度很好,并主动将所收取的费用退还给投诉客户。

上述违法事实可以由相关公司,相关账户资金,马百亚,王慧杰和相关员工笔录提供的光盘和书面文件证明。中国证监会功勋卓著

马百亚和王慧洁的行为违反了“未经国务院证券监督管理委员会批准,任何单位和个人不得经营证券业务”第122条第122条的规定,构成《证券法》第190号法令。“未经授权擅自设立证券公司或非法经营证券业务”。

在听证会上,马百亚和王慧洁提出了两个论点:

一是违法所得数额。《证券法》在3,533,779元的非法收入中,有的被重复计算或计算错误,有的在亲戚之间转移。它们不是证券投资咨询业务的业务收入。对于这些部分,应该来自非法收入。扣除。

第二,关于立功表现和从轻处罚。在调查此案时,两人为中国证监会提供了侦查和处理其他案件的重要线索。他们与行政机关合作,查处违法行为,成绩斐然。应当依法从轻处罚。

此外,王慧杰还提出以下论点:他怀孕,在此期间母乳喂养,并且还担任过保险公司的推销员。他没有参与该案的客户开发和其他工作,也不应承担相关责任。综上所述,马白牙认为,应给予轻刑,并重新计算违法所得。王会杰认为,他应免于行政处罚。

在回顾了马百亚和王慧洁的论点后,中国证监会认为:

一是违法所得数额。提供给客户以在亲朋之间转移或重复计算的证据数量应排除在外。经重新计算,马百亚,王辉杰非法经营证券投资咨询业务的违法所得为2,686,419元。

第二,关于立功表现和从轻处罚。马百亚和王慧洁的确提供了重要线索。中国证监会结合其他案件的调查和执行,没收违法所得,并处以双重罚款。已考虑了马可亚和王慧洁的无聊情况,并已采取法律规定。罚款范围内的最小范围。

在审视了王伟杰的论点后,中国证监会认为王慧杰被认定为非法经营证券投资咨询业务的共同行为者,其刑罚不是因为其是马比雅雇员,而是因为其非法投资证券。它在咨询业务流程中发挥作用。

中国证监会认为,王会杰在非法经营证券投资咨询业务的全过程中起着重要作用:一是协助马百亚在淘宝网购买了大量实名证书,二是负责用于员工招聘,日常出勤和工资支付。第三是直接承担一些微博和微信的维护工作,并为支付客户提供后续服务。第四,在对该案进行初步调查后,中国证监会协助马百亚寻找新的办公场所,并签订了购买IP转换器的租赁合同。逃避跟踪。夫妻俩马百亚和王慧洁共同开展非法证券投资咨询业务,推荐的股票咨询费也分摊到两家银行卡,支付宝和微信账户中。怀孕,母乳喂养和兼职工作不能否定王慧杰在证券投资咨询业务的全部非法投资中所起的重要作用。中国证监会部分采纳了马百亚和王慧洁的论点,并重新计算了该案的违法所得。最后,决定没收马飞亚和王慧杰的非法收入2,686,419元,并处罚款2,686,419元。

三种类型的股票推荐行为不可信,投资者需要保持警惕

中国证监会一再提醒投资者要警惕非法上市。这种非法活动的特点如下:

一,通过微信(公众号,朋友圈,添加朋友),微博,论坛,个股,QQ等非法分子,“大数据诊断股”,“推荐黑马”,“专家一对一指导”“不收不收”,用夸张的宣传术语或主张“过往表现”来招募会员或顾客;

其次,在投资者加入微信群,QQ群和网络直播室之后,有人声称自己是“老师”,“专家”,“众神”和“老主人”。他们以传授股票交易和培训股票的经验为名,实际上是非法推荐股票以获得“奖励费”,“培训费”或收益分享等,有些不法分子首先免费推荐股票,然后采用有机会邀请投资者加入“内部VIP组”或“VIP直播室”,声称有更多专业的“老师”提供高端服务,并以各种名义收取高额服务费;

第三,以“推荐股份”名义存在的一些违法元素实际上参与了其他违法犯罪活动,例如使用微信群,QQ群,在线直播室和其他实时喊叫指令,指示投资者在网上买卖股票。同时,涉嫌操纵市场或诱使投资者参与现货交易(贵金属,艺术品,邮资卡等)或海外期货交易以获得非法利益。这些非法活动具有欺骗性。非法分子常常没有固定的营业场所,流氓,甚至有些人躲在国外,严重损害了投资者的利益和证券市场的正常秩序。

根据《行政处罚事先告知书》《证券法》《期货交易管理条例》等法律法规,在证券和期货投资咨询业务中,必须依法取得中国证监会的营业执照;未经中国证监会许可,任何单位和个人不得从事证券,期货。投资咨询业务。建议投资者选择合法的证券期货运营机构,获取相关的投资咨询服务,对各种“推荐股票”活动保持高度警惕,并远离“非法推荐”活动,以免造成财产损失。合法证券期货运营商列表可在中国证券监督管理委员会,中国证券业协会和中国期货协会的网站上找到。

中国证监会提醒所有互联网运营商,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,网络运营商应采取技术措施及其他必要措施,防止网络违法行为;加强用户发布信息的管理,发现法律,行政法规禁止发布,传播信息的,应当立即停止使用,并采取消除措施,防止信息传播。互联网运营商需要提高其法律意识和风格.

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