「外汇配资」银监系统开出年内首张千万级罚单
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金融
2020-06-25

外汇配资网消息「外汇配资」,银行业强管控风暴大幅。7月9日,上海银保监局发布6张罚单,涉及多个金融机构及个人。其中,因涉及“该行某职工无指令办理个别款项资金的对外支付、未对某些不相容岗位实行分离机制等”6项违法无证行为,意大利裕信银行被上海银监局处以1030万罚单,这只是今年以来银监系统开出的首张超过千万的罚单。同时,该行一位董事被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年「外汇配资」,另有一人员允许终身从事银行业工作。

这只是继2017年8月花旗银行(中国)领取千万罚单之后,银监系统继续对外资银行处以重罚。意大利裕信银行2016年1月至2018年5月期间涉及主要违法无证事实包括:该银行某职工无指令办理个别款项资金的对外支付;该分行已完整具体记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该银行对个别款项资金划付交易已进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该分行对某些不相容岗位已实行分离机制;该银行信息技术外包管理严重遵守审慎经营规则;该银行诉讼防控和人员行为管控严重违背审慎经营规则。

对于今年银行业监管态势,融360大数据研究院分析师李万赋对《经济参考报》记者表示,2019年银行业监管的总基调仍是严格合规监管,监管幅度并没有放松配资炒股,同时随着穿透式监管的逐渐深入,包括外资行、地方分行等在内的商业银行潜在风险跟历史违规问题日益暴露,考虑到监管处罚与风险暴露之间存在必定的滞后性,不能排除却有不少风险正进入处理之中,但已经陆续披露罚单。

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